深交所下發關于對津榮天宇高級管理人員劉柯彤的監管函。劉柯彤作為公司高級管理人員，劉柯彤的母親魏利劍于2024年6月6日買入公司股票5萬股，買入金額78.5萬元，于11月29日賣出公司股票2萬股，賣出金額38.38萬元。上述買入和賣出行為間隔不足六個月，構成《中華人民共和國證券法》第四十四條規定的短線交易。劉柯彤作為公司高級管理人員，未能督促近親屬合規交易公司股票，違反了深交所規定。

公司實際控制人曹佩鳳收到浙江證監局下發的《行政處罰事先告知書》。曹佩鳳涉嫌內幕交易、短線交易甬金股份股票一案，已由浙江證監局調查完畢。浙江證監局擬決定：責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，對曹佩鳳給予警告，沒收違法所得54.92萬元，并處以584.58萬元罰款。

收到中國證監會下發的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規，根據相關法律法規，中國證監會決定對公司立案。

經查，李忠培違反政治紀律，對抗組織審查，搞迷信活動；違反組織紀律，不按規定報告個人有關事項，在干部選拔任用等工作中為他人謀取利益并收受錢款；違反廉潔紀律，違規收受禮金、從事營利活動；違反群眾紀律，侵害群眾利益；違反工作紀律，干預和插手司法活動；利用職務上的便利，伙同他人非法占有公共財物，涉嫌貪污罪；利用職務上的便利，在工作調動、工程項目承攬、工程款撥付、廠房選址等方面為他人謀取利益，非法收受他人財物，涉嫌受賄罪；徇私舞弊，濫用職權，致使公共財產遭受重大損失，涉嫌濫用職權罪。

上交所發布關于上海貴酒股份有限公司（巖石股份）回購股份相關事項的監管工作函，涉及對象包括上市公司、董事、監事、高級管理人員。巖石股份同日公告稱，2023年12月18日，公司召開了第十屆董事會第七次會議、第十屆監事會第五次會議，擬使用不低于6000萬元（含）且不超過1億元（含）的自有資金通過集中競價交易方式回購公司股份。截至2024年11月30日，公司尚未進行股份回購。

公司實際控制人陳翔收到中國證監會出具的《行政處罰事先告知書》。告知書指出，陳翔在2023年5月31日至8月28日和2023年9月11日至9月18日的內幕信息敏感期內，涉嫌泄露內幕信息。中國證監會擬決定對陳翔處以400萬元罰款。

公司于近日收到浙江證監局下發的關于對公司副總經理劉建偉采取出具警示函措施的決定。劉建偉作為公司副總經理，其配偶孫鵬于2024年10月17日至2024年10月30日期間累計買入公司股票5萬股，成交金額43.89萬元；并于2024年10月31日賣出公司股票2.5萬股，成交金額22.75萬元。上述買賣公司股票的行為構成短線交易，違反了規定，浙江證監局決定對劉建偉采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

12月4日，上斯所公告，上海期貨交易所發現2組4名個人客戶在氧化鋁期貨品種交易中涉嫌未申報實際控制關系，根據《上海期貨交易所交易規則》《上海期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法》的相關規定，決定對上述客戶在氧化鋁期貨品種上采取限制開倉1個月以及限制出金的監管措施。

據中央紀委國家監委駐中國建設銀行紀檢監察組、安徽省紀委監委消息：中國建設銀行安徽省分行原黨委委員、副行長范紹杰涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐中國建設銀行紀檢監察組紀律審查和安徽省黃山市監委監察調查。

上海第一醫藥股份有限公司原副總經理方原涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受百聯集團有限公司紀委紀律審查和上海市虹口區監察委員會監察調查。

公司于2024年12月2日收到上海證監局關于對公司采取出具警示函措施的決定。經查，公司存在以下違規事項：公司2016年、2018年年度報告中高管報酬披露不實；因對2022年度審計報告初步審計意見存在異議，2023年4月，在未經董事會、股東大會審議的情況下，公司管理層擅自以公司名義向公司聘任的2022年度財務報告審計機構中興華會計師事務所（特殊普通合伙）發送《解除相關業務約定書的通知》；2023年8月31日，公司披露《關于前期會計差錯更正及迫溯調整的公告》，對2011年度至2021年度及2022年度各季度相關財務報表進行了追溯調整，更正金額及比例較大，反映出公司存在會計核算不規范、信息披露不真實的情形。根據相關規定，上海證監局決定對公司采取出具警示函的監管措施。

上交所對*ST鵬博近期相關風險事項下發監管工作函，涉及對象為上市公司、董事、監事、高級管理人員。

上交所下發關于關于對空港股份及有關責任人予以監管警示的決定。公司在上證e互動平臺就并購重組相關問題進行模糊性回復，可能對投資者產生誤導，股價出現大幅波動。公司上述行為違反了有關規定。責任人方面，公司時任董事會秘書張鵬楠作為信息披露事務的具體負責人，未能勤勉盡責，對上述違規行為負有責任。其行為違反了有關規定以及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。根據有關規定，上交所作出如下監管措施決定：對公司及時任董事會秘書張鵬楠予以監管警示。

公司于2024年12月3日收到寧波證監局下發的關于對公司、董事會秘書應高峰采取出具警示函措施的決定。經查，公司未按規定及時履行可轉債轉股價格修正相關審議程序及信息披露義務。應高峰作為公司董事會秘書，未按照規定履行忠實勤勉義務，對公司上述相關違規行為負有主要責任。根據規定，寧波證監局決定對公司、應高峰采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

公司于近日收到江蘇證監局下發的關于對公司高級管理人員焦青太采取出具警示函措施的決定。經查，焦青太作為公司高級管理人員，焦青太的配偶孫克美通過其賬戶買賣公司股票，2024年6月6日至2024年6月19日買入18.87萬股，成交金額70.55萬元，2024年11月7日賣出4.94萬股，成交金額32.21萬元，存在買入后六個月內賣出的行為。根據《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款、第二款，上述行為構成短線交易。江蘇證監局決定對焦青太采取出具警示函的行政監管措施。

據湖南省紀委監委消息：湖南省機場管理集團有限公司原黨委委員、副總經理喻輝涉嫌嚴重違紀違法，主動向組織交代問題，目前正接受湖南省紀委監委紀律審查和監察調查。

公司于11月29日收到云南證監局下發的關于對公司及相關責任人采取出具警示函措施的決定。公司涉嫌違法違規事實包括整體銷售合同模式下，分批發貨的部分收入未計入恰當的會計期間；個別在建工程未及時轉為固定資產，固定資產折舊金額不準確；個別存貨跌價準備沖回依據不充分，存貨跌價準備金額計算不準確。上述問題導致2023年年報共多計利潤總額127.47萬元，影響了公司相關財務信息披露的準確性，違反了規定。云南證監局現決定對公司和負有主要責任的董事長兼總經理郭忠誠、財務總監兼董事會秘書朱承亮，采取出具警示函的行政監管措施，并記入資本市場誠信檔案。

江蘇證監局近日下發關于對中信證券股份有限公司江蘇分公司采取出具警示函行政監管措施的決定。經查，該分公司下轄分支機構存在以下問題：中信證券股份有限公司鎮江分公司對于個別客戶沒有履行賬戶使用實名制管理職責，沒有采取相應管理措施；對于員工管理不到位,未能嚴格規范工作人員執業行為，違反了規定。中信證券股份有限公司徐州建國西路證券營業部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時向江蘇證監局報告，不符合規定。上述情況反映出該分公司合規管理不到位，不符合規定。根據規定，江蘇證監局決定對該分公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

廣東文明醫藥有限公司非法渠道購進藥品案：2024年2月，根據公安機關通報案件線索，廣東省藥品監督管理局對廣東文明醫藥有限公司進行調查。發現該企業于2023年2月至2024年2月期間，通過互聯網平臺網店銷售相關藥品，其中大部分藥品無法提供合法來源或進貨憑證。該企業從不具備藥品生產、經營資質的單位或者個人購進藥品，違反了《中華人民共和國藥品管理法》第五十五條的規定。2024年9月，廣東省藥品監督管理局依據《中華人民共和國藥品管理法》第一百二十九條規定，對該企業處以沒收違法所得和罰款共計821.6萬元，并吊銷藥品經營許可證的行政處罰。